米商務省、オレゴン州の運送企業のブラック ジャック ルール ディーラー特権を否認、ブラック ジャック ルール ディーラー管理規則に複数回の違反

米国商務省産業安全保障局（BIS）は6月17日、オレゴン州ポートランドの運送企業USGoBuy に対し、ブラック ジャック ルール ディーラー特権を3年間否認したと発表した。同社に対するブラック ジャック ルール ディーラー特権の否認は、官報で正式に発表されるが、決定自体は6月14日に行われており、同日から有効となっている。

ブラック ジャック ルール ディーラー特権の否認はBISが発動できる最も重い民事制裁の1つとされており、重度の米国ブラック ジャック ルール ディーラー管理規則（EAR）違反に対して科す。ブラック ジャック ルール ディーラー特権を否認された企業はEARに基づき、米国製品（物品・ソフトウエア・技術）の米国からのブラック ジャック ルール ディーラーが禁じられるだけでなく、これら製品の供給を受けることも禁止される。

BISの発表によると、USGoBuyは複数回にわたってEARに違反した。同社は2021年6月に、ブラック ジャック ルール ディーラー許可が本来必要なライフルスコープを、中国とアラブ首長国連邦（UAE）のエンドユーザーに無許可のままブラック ジャック ルール ディーラーした。この際、同社はBISと和解契約を結び、和解条件を満たさなかった場合、またはEARに再度違反した場合、3年間ブラック ジャック ルール ディーラー特権が否認されることを約束した。和解契約では、契約締結後12カ月間、USGoBuyがブラック ジャック ルール ディーラー管理コンプライアンスプログラムの監査を受けることなどを定めていた。しかし、その監査で同社は和解契約締結後も176件のブラック ジャック ルール ディーラー情報の電子提出漏れや、EARで義務付けられているブラック ジャック ルール ディーラー記録の保管が行われていないことが確認された。これらの問題に対処するための是正措置も実施しなかった。加えて、同社は監査期間後の2022年11月に、国土安全保障捜査局（HSI）がブラック ジャック ルール ディーラーを差し止め、ブラック ジャック ルール ディーラー許可が必要だと明示された貨物をそのまま中国にブラック ジャック ルール ディーラーした（注1）。同社のこうした度重なる違反が判明したことから、BISは留保していた3年間のブラック ジャック ルール ディーラー特権の否認を決定した。

EARに違反して罰則を受けるのはブラック ジャック ルール ディーラー者自身が多いものの、今回のように、運送サービスを提供した企業が罰則対象となった例は過去にもある（注2）。BISでブラック ジャック ルール ディーラー管理の執行を担当するマシュー・アクセルロッド次官補は今回の発表に関して、「この否認命令は警告だ。行政と取り決めた和解条件に従わず、強固なコンプライアンス部門を欠く場合、ブラック ジャック ルール ディーラー能力を全て失うことがある」と、ブラック ジャック ルール ディーラー管理の法令順守の重要性を強調した（注3）。

（注1）実際にブラック ジャック ルール ディーラーされる前に、HSIによってブラック ジャック ルール ディーラー許可を必要としない貨物に交換されていた。

（注2）過去のブラック ジャック ルール ディーラー管理違反の事例は、ジェトロの調査レポート「厳格化する米国のブラック ジャック ルール ディーラー管理法令」「続・厳格化する米国のブラック ジャック ルール ディーラー管理法令 留意点と対策」も参照。

（注3）BISは近年、ブラック ジャック ルール ディーラー管理の執行を強化している（米商務省、カード ゲーム ブラック）。

（赤平大寿）